被指发行“证券”品种全球最大加密货币平台Coinbase遭SEC调查

币圈吴彦祖 • 2022年7月28日 pm8:01 • 币圈新闻 • 阅读 19

据路透社和彭博当地时间7月26日消息，美国证券交易委员会（SEC）正调查加密货币交易平台Coinbase，路透社援引知情人士称，Coinbase正面临美国SEC调查，调查内容是它是否不正当地允许美国人交易本应登记为“证券”的“数字资产”。尽管Coinbase否认这种指控，但消息传出后，这家全球最大加密货币交易所股价还是遭遇了暴跌，调整幅度一度接近30%。北京青年报记者注意到，到底是“证券”还是“数字资产”在美国监管部门之间也有争论。这起指控的背后实则是美国证监会试图加强对数字交易平台的监管。无独有偶，菲律宾也对消费者在某平台购买数字资产提出警告。对数字资产平台的监管已经成为一个全球性的问题。

被指发行“证券”品种全球最大加密货币平台Coinbase遭美国证监会调查

今年以来，美国监管机构正寻求加强对加密货币的监管。美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒（Gary Gensler）已经瞄准交易平台，表示它们应该采取更多措施来保护散户投资者。

据了解，SEC主要调查Coinbase是否以不当方式允许美国人交易本应登记为证券的数字资产。在SEC主席根斯勒看来，许多代币拥有证券属性，因此有必要对其进行监管，以便保护投资者的利益。SEC认为，在Coinbase平台上市的其中9种代币其实是属于证券。北青报记者查询相关资料获悉，SEC提到的这9种代币分别为Powerledger (POWR)、Kromatika (KROM)、DFX Finance (DFX)、Amp (AMP)、Rally (RLY)、Rari Governance Token (RGT)、DerivaDAO (DDX)、LCX 和 XYO。

Coinbase首席法务官Paul Grewal则在推特上表示：“我们相信，我们严格的尽职调查程序——即美国证券交易委员会（SEC）已经审查的这一程序—会使得‘证券’远离我们的平台，我们期待与SEC就此事进行接触。”SEC方面则拒绝置评。

Coinbase还发布了一篇题为《Coinbase不上市证券，故事结束》的博客文章，该文章称，Coinbase配合了SEC对司法部指控的不当行为的调查。但SEC没有就我们平台上的7项资产与我们进行对话，而是直接提起诉讼。SEC的指控凸显了一个重要问题：美国对数字资产没有一个明确或可行的监管框架。SEC没有以包容和透明的方式制定规则，而是通过这类一次性执法行动，试图将所有数字资产纳入其监管范围，甚至包括那些非证券资产。针对美国证监会的指控，该公司坚称：“我们平台上列出的任何资产都不是证券。”

“证券”还是“数字资产”引发争论美国证监会试图加强对数字交易平台监管

北青报记者注意到，美国监管部门之间对此也有不同的看法。在美国监管数字资产时，CFTC 和 SEC 经常声称管辖权重叠，根据各自的机构将它们标记为商品或证券。据媒体报道，美国商品期货交易委员会 (CFTC)专员 Caroline Pham 对 SEC 将某些加密资产标记为证券提出了质疑，认为这是“执法监管”的一个例子。SEC 的行动构成了“执法监管”的一个例子，而不是“通过一个透明的过程让公众参与制定专家意见的适当政策”来解决某些加密资产是否是证券的问题。

北青报记者注意到，针对数字资产的监管已经成为一个全球性的问题。7月27日，菲律宾证券交易委员会（SEC）发布消费者警告，提醒公众不要投资或停止投资在线数字资产投资平台Paynance。该证券监管机构指出，Paynance未根据《证券监管法典》（SRC）进行注册登记，因此其发行的证券属于未注册证券。

京师律师事务所合伙人律师雷国亚在接受北青报记者采访时表示，随着越来越多的消费者购入数字资产，监管已经成为了一个全球性的问题，这里面既涉及一些金融方面的监管，也涉及消费者权益的保护。数字经济目前发展很快，而各国的法律和监管却往往存在盲区。美国证监会介入调查Coinbase可能就是监管加强的一个信号。

Coinbase今年股价大跌超70% 遭“木头姐”旗下基金减持

Coinbase去年4月在纳斯达克主板发行普通股上市交易，上市后股价最高飙至429.54美元，市值突破千亿美元。2021年，该公司总营收为78.39亿美元，其中交易服务收入占比87.22%。

不过，今年以来，随着加密货币市场的走弱，Coinbase股价也持续下跌，迄今已累计下跌超70%。

据彭博社汇编的数据，“木头姐”凯茜·伍德旗下的方舟投资管理公司今年来首次抛售了Coinbase股票。据悉，方舟投资的三只基金日前卖出了逾141万股Coinbase股票，这些股票价值约7500万美元。此外，方舟旗舰基金方舟创新ETF也卖出了另外113万股Coinbase股票。截至6月底，方舟投资管理公司为该公司的第三大股东，持有约895万股。自2021年该平台首次亮相美股以来，该投资公司基本上一直在购买该平台的股票。

LUNA币崩盘引发连锁反应今年以来多家加密货币平台爆雷

今年5月，被称为“币圈茅台”Luna币从一枚119美元，跌到一枚不到0.0002美元，狂跌99.99%，让无数人在一夜之间血本无归。自LUNA币和稳定币TerraUST的崩盘后，加密货币市场持续暴跌，多家加密货币平台也陆续爆雷。

7月25日，币圈交易所虎符(Hoo)在官网发布《关于虎符债币转换方案、合伙人投资及其它业务优化方案》公告。公告称，虎符将于8月1日起停止所有交易服务，撤销所有业务状态，用户资产转移至钱包账户，同时推出债币转换方案与合伙人投资方案，并对金融衍生品合约交易做出优化。对于停止交易服务的原因，虎符公告称，近期由于市场行情急剧变化，外部多家投资机构、公链、借贷项目与平台相继出现问题，导致现金流出现缺口。

官方资料显示，虎符交易平台成立于2017年，是一家一站式区块链资产服务平台，业务涵盖币币交易、合约交易、法币交易、理财借贷、虎符权益、虎符矿业、虎符托管等。虎符平台累计管理资产超过46亿美元，用户理财收益累计近7000万美元。

今年7月17日早间，币圈老牌交易平台AEX(安银)交易所发布公告表示，将于7月17日15:32暂停平台相关服务。今年6月16日，AEX交易平台就曾宣布暂停提现。7月14日，AEX在其电报群中再次表示，因为平台短期流动性问题暂未完全解决，AEX短期内无力兑付大家的提币需要，所以平台已经关闭了提币功能。AEX在6月发布的公告中表示，因LUNA币爆雷，AEX合计流出各类资产市值总额达4.5亿USDT(约合人民币30亿元)，快速消耗了短期流动性资产和部分中期资产。

今年7 月 1 日，加密货币经济商 Voyager Digital暂停所有交易、存入、提取和持币奖励。6月13日，加密货币借贷平台Celsius也已宣布，因为“极端的市场环境”，暂停提取、账户间转移等业务。Celsius曾披露其破产缺口高达12亿美元，负债为55亿美元，资产仅为43亿美元。并且其中高达47亿美元的负债属于储户。Celsius此后申请破产保护，使得加密行业此次危机引发的连锁反应波及更广泛。今年5月以来，加密货币市场行情持续低迷，震荡下跌，加密货币的头牌比特币也最低曾跌至17588美元，目前在2.2万美元左右徘徊。

文/北京青年报记者朱开云

编辑/田野

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